广西北部湾股权交易所投资者适当性管理办法(2019年12月修订版)

时间:2020-01-06 14:58 来源:广西北部湾股权交易所 作者:本站编辑 点击:240次

 

第一章 总则

第一条  为保障投资交易业务规范、健康发展,保护投资者合法权益,引导投资者理性参与区域性股权市场投资交易相关业务,依据《中华人民共和国公司法》《区域性股权市场监督管理试行办法》《关于规范发展区域性股权市场的指导意见》《广西壮族自治区交易场所管理暂行办法》及自治区《关于促进区域性股权市场规范发展的实施意见》等有关法律法规,制定本办法。

第二条 从事区域性股权市场投资者账户开立、投资交易、结算等相关业务的区域性股权市场运营机构(以下简称运营机构),或者申请代为办理的证券公司及中介机构(以下简称代理机构),应当根据本办法要求,对投资者的风险承受能力进行评估,引导投资者参与投资交易适当的金融产品。代理机构须获得运营机构的资质认定后方可开展前述业务。

第三条   运营机构和代理机构应当指导投资者根据相关法律法规要求,主动了解本所金融产品的风险收益特征,结合自身经济实力、风险承受能力进行自我评估,审慎决定是否参与本所金融产品投资交易业务。

第四条  投资者适当性管理的实施不能取代投资者本人的投资判断,也不会降低产品或服务的固有风险,相应的投资风险、履约责任以及费用由投资者自行承担。

第二章 投资者准入条件

第五条 参与区域性股权市场投资交易业务,须为运营机构认定的合格投资者。合格投资者分为合格自然人投资者和合格机构投资者。

(一)合格自然人投资者,须满足以下条件:

1.提供一定时期内个人名下符合中国证监会规定的金融资产价值不低于人民币50万元的证明;

自然人投资者提供的金融资产证明包括:银行存款、股票、股权、基金、期货权益、债券、黄金、信托、受托资产管理、理财产品(计划)、保险产品等证明以及运营机构认可的其他金融资产证明等。

2.具有2年以上的金融产品投资经验或者2年以上金融行业及相关工作经历;

3.理解并接受运营机构提示的投资交易风险,完成运营机构风险承受能力评估且具备必要的风险承受能力。

(二)合格机构投资者,须符合以下条件之一:

1.证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等依法经批准设立的金融机构,以及依法备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人;

2.证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品等金融机构依法管理的投资性计划;

3.社会保障基金,企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,以及依法备案的私募基金;

4.依法设立且净资产不低于100万的法人或者其他组织;

5.运营机构认可的其他机构投资者。

第六条 符合以下情形之一的,不受上述合格投资者条件限制:

(一)证券发行人、挂牌公司实施股权激励计划;

(二)证券发行人、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员及发行、挂牌前已持有股权的股东认购或者受让本发行人、挂牌公司证券;

(三)因继承、赠与、司法裁决、企业并购等非交易行为获得证券。

第七条 投资者参与投资交易前须仔细阅读《投资者风险揭示书》等文件,并以书面或电子方式签署确认。

第三章 适当性管理的实施

第八条 运营机构及代理机构应当根据本办法,制定本机构投资者适当性管理的实施方案,建立相关工作制度,完善内部分工与业务流程。运营机构有权对代理机构实施的投资者适当性管理工作进行检查。

第九条 运营机构及代理机构应当采取多种方式和途径开展投资者教育,通过书面或者电子形式向其充分揭示投资交易风险,指导投资者阅读风险揭示书及业务协议,帮助投资者熟悉区域性股权市场金融产品及相关规则,提示参与投资交易可能面临的风险。

第十条 运营机构及代理机构应当严格验证合格投资者资格条件,审慎评估投资者的风险承受能力,认真审核投资者开户申请材料。

第十一条 运营机构及代理机构应当督促投资者遵守与投资交易相关的法律、行政法规、规章及区域性股权市场的业务规则,持续开展风险教育,加强投资者投资交易行为的合法、合规性管理。

第十二条 运营机构及代理机构发现投资者存在异常投资交易行为时,应当根据相关规定及时提醒客户,并采取口头或书面警示等监管措施。

    对出现异常投资交易行为的投资者,运营机构可以采取限制投资交易等措施,代理机构应当予以配合并做好相关沟通工作。

第十三条 运营机构及代理机构不得采用广告、公开劝诱等公开或者变相公开方式招揽客户。可通过运营机构的信息系统等网络平台向在区域性股权市场开户的合格投资者发布产品发行或者转让信息,投资者需凭用户名和密码等身份认证方式登陆后才能查看产品信息。

第十四条 运营机构及代理机构应妥善保存投资者档案材料,应做好投资者信息保密工作。除依法配合股权所在企业、产品发行人、运营机构查询或公安、司法机关、纪检监察机关、监管机构调查外,不得受理其他机构()的查询。

第十五条 运营机构及代理机构应当为投资者提供合理的投诉渠道,指定专门部门受理投诉,妥善处理与投资者的矛盾和纠纷。

第十六条 投资者应当配合运营机构及代理机构实施投资者适当性管理工作,如实提供申报材料。投资者不予配合或提供虚假信息的,运营机构及代理机构可以拒绝为其办理投资交易等相关业务。

第十七条 投资者应当遵守买卖自负的原则,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担投资交易履约责任,或拒绝承担投资交易风险。

第十八条 投资者应当通过正当途径维护自身合法权益,应当遵守法律法规的相关规定,不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益,不得扰乱社会公共秩序、区域性股权市场及相关单位的工作秩序。

第四章 其他适当性管理

第十九条 运营机构及代理机构以各种形式对投资者进行风险提示, 开展投资者教育,提高投资者风险防范意识。

第二十条 因继承或司法裁判等原因持有股份的股东或持有其他权益的持有人,如不符合合格投资者规定的,只能继续持有或者卖出该证券。

第二十一条 在区域性股权市场备案发行或代销的特定金融产品有更严格的投资者适当性规定的,遵照其规定。

第二十二条 法律法规对投资者投资交易区域性股权市场产品有限制性规定的,遵照其规定。

第二十三条 运营机构有权根据市场情况,调整各类投资者的投资金额限额。

第五章  监管及处罚

第二十四条 代理机构应当配合运营机构对其投资者适当性管理执行情况进行检查,如实提供投资者开户资料、证券账户情况等信息,不得隐瞒、阻碍和拒绝。

第二十五条 代理机构违反本办法规定,运营机构将采取相关监管措施,视情节轻重,包括但不限于:

(一) 谈话提醒;

(二) 警告;

(三) 通报批评;

(四) 公开谴责;

(五) 暂停代理业务资格;

(六) 取消代理业务资格。

第六章 附则

第二十六条 本办法由运营机构负责解释、修订。

本办法自发布之日起施行,原《广西北部湾股权交易所股份有限公司投资者适当性管理规则》(20183月修订版)同时废止。

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