广西北部湾股权交易所股份有限公司股权登记托管业务实施细则

时间:2019-12-06 12:59 来源:广西北部湾股权交易所 作者:本站编辑 点击:357次

第一章  总则

第一条     为规范广西北部湾股权交易所股份有限公司(以下简称股交所)对广西区域内非上市公司(以下简称公司)股权登记托管,维护公司及股东的合法权益,促进股权安全、高效流动,根据《广西北部湾股权交易所股份有限公司股权登记托管与结算管理办法》特制定本业务实施细则。

第二条    股交所开办的登记托管业务包括股权登记服务业务和股权托管服务业务,具体业务内容:

(一)股权登记服务指股交所接受公司自行委托或经中介机构推荐后的委托,通过设立和维护股东名册确认股东持有股权的事实的行为。业务包括:股权初始登记、股权变更登记、股权限制登记、股权退出登记等。

(二)股权托管服务是指股交所接受公司委托,代其记载并确认公司股东对股权的所有权及相关权益的产生、变更和消灭,并提供代付红利等利益维护服务的行为。业务包括:股权信息查询、提供股东名册、股东资料变更、股权(权属)证明、代理分派权益。

第三条     在办理股权登记托管业务时,公司应对本细则完全认同,并确认股交所托管的股东名册是公司股权状况的唯一合法证明。

第四条    股交所对登记托管申请材料进行形式审核,申请人应对其提供的全部文件和资料的真实、准确、完整性负责并承担法律责任。

第二章  股权托管登记业务

第一节  股权初始登记

第五条     股权初始登记是指公司股东的股权在股交所的首次登记。股权初始登记由公司统一在股交所办理。

第六条     公司申请办理股权初始登记业务前,应与股交所签订服务协议。

第七条     办理股权初始登记时,公司或公司委托中介机构向股交所提出股权登记托管申请,应提交下列资料并加盖公章:

(一)《股权登记托管申请表》(附件1)和推荐机构承诺书(附件2)(如有推荐机构);

(二)公司董事会、股东大会有关进入股交所股权托管的决议或上级机关同意托管的证明材料(附件3);

(三)法定代表人授权委托书(如有授权事项)(附件4);

(四)公司营业执照和组织机构代码证复印件(已办理三证合一的公司仅需提交营业执照复印件);

(五)公司章程复印件;

(六)股东名册文本及电子文档(附件5);

(七)法定代表人身份证明文件复印件;

(八)股东实缴出资相关证明文件(如有);

(九)股东身份证明文件:自然人股东的身份证复印件;法人股东的企业法人营业执照(或事业法人代码证、社团法人登记证)和组织机构代码证复印件(已办理三证合一的公司仅需提交营业执照复印件)

(十)公司相关股权管理办法;

(十一)本司要求的其他文件。

第八条     公司股权经初始登记后,公司应按股交所规定及时提交下列相关资料向其股东进行披露:

(一)公司股权登记托管委托合同中双方约定需披露的公司重大事项公告;

(二)公司董事、监事和高级管理人员变动情况说明及新任职人员身份证复印件。

第九条     公司股权经初始登记后,公司可以向股交所申请向其股东披露相关信息:

(一)股东会、董事会和监事会决议;

(二)公司可公开披露的年度报告和审计报告;

(三)公司可披露的其他股权管理事项。

第十条     股权初始登记的程序包括:

(一)公司提交股权登记托管申请表及全套股权登记资料;

(二)股交所对公司提供的材料进行形式审查;

(三)股交所为公司股东开立股东账户、办理股权信息登记、并向公司出具股东名册及《股权登记托管确认书》(附件6);

(四)股交所在官方网站按相关规定发布股权登记托管公告(附件7)。

第十一条股权初始登记在股交所登记托管系统集中办理。

第十二条股交所出具的股东名册可以记载下列内容:

(一)股东姓名或企业(产品)名称;

(二)股权托管企业(产品)代码和股东托管账户代码;

(三)身份证号码或营业执照号码;

(四)股东联系地址及联系电话;

(五)持股数量;

(六)股权性质;

(七)股权比例;

(八)股交所盖章、经办人签章等。

第二节  股权变更登记

第十三条 股权变更登记具体内容包括:增减资、协议转让、遗产继承、赠与、离婚分割、司法机关强制执行等股权变更登记。

第十四条 增减资变更登记是指公司基于法定事由并依照法定的程序对其股本增加或者减少变动情况予以登记。

第十五条 公司在办理股权增减资变更登记手续时应向股交所提交下列资料:

(一)公司关于股权变更登记申请表(附件8);

(二)股东大会出具的同意股权增减资的决议(如有);

(三)工商部门变更登记材料;

(四)公司增减资方案(如有);

(五)验资报告;

(六)增减资后的股东名册(附件5

(七)法定代表人身份证复印件(法定代表人出现变动时须提供);

(八)授权委托书及受托人身份证复印件;

(九)变更后的企业法人营业执照(复印件);

(十)新增股东的身份证明文件:自然人股东的身份证复印件;法人股东的企业法人营业执照和组织机构代码证复印件(已办理三证合一的公司仅需提交营业执照复印件)

(十一)凡涉及国有股权增资减资变更的,应提交国有资产管理部门批准文件原件、《企业国有资产产权登记证》原件及复印件或其他证明文件;

(十二)股交所要求的其他文件。

第十六条 公司可在办理股权增减资变更登记手续后向股交所索要变更后的股东名册。

第十七条 公司应在办理股权增减资变更登记手续后T+5日(T为增减资变更登记办结日)内通过股交所信息披露网站或股交所其他平台公告增减资信息。

第十八条 公司应在完成股权增减资变更登记手续后3个月内,向股交所报备修改后的公司章程(复印件加盖公章)。

第十九条 股权转让变更,公司或公司股东可通过股交所系统自行申报,经股交所对申请材料进行校验并经系统确认有效后自动变更登记,也可选择双方自主签署转让协议后到股交所柜台办理变更登记。

第二十条 到股交所办理股权转让变更登记的,需要提交以下材料:

(一)股权变更登记申请表(附件9);

(二)股权转让协议原件以及复印件;

(三)转让双方的身份证原件及复印件;

(四)有权机关批准文件或其他应提交的文件资料。

第二十一条  股权受让方未开立股交所股东账号的,由股交所按照变更登记申请开立股东托管账号,再办理股权变更登记。

第二十二条  办理遗产继承股权变更登记时可通过股交所系统自行申报,股权继承人应向股交所提交以下资料:

(一)股权变更登记申请表(附件9);

(二)经过公证的遗产继承法律文书或法院做出的生效判决、裁定和其他法律文书;

(三)被继承人死亡证明或法院宣告死亡裁定书;

(四)继承人身份证原件及复印件;

(五)其他应提交的文件资料。

第二十三条   办理赠与股权变更登记时可通过股交所系统自行申报,赠与双方应向股交所提交以下资料:

(一)股权变更登记申请表(附件9);

(二)经过公证的《股权赠与协议》;

(三)赠与双方身份证明原件及复印件,如为法人还需提供企业法人营业执照(复印件加盖公章);

(四)其他应提交的文件资料。

第二十四条  办理离婚分割股权变更登记时可通过股交所系统自行申报,离婚当事人应向股交所提交以下资料:

(一)股权变更登记申请表(附件9);

(二)离婚财产分割协议(离婚一方如单方提出变更申请,应提供相关公证手续或法院作出的生效判决、裁定和其他法律文书);

(三)离婚证书原件及复印件;

(四)离婚双方身份证原件及复印件(离婚一方单方提出变更申请的,需提供本人身份证原件及复印件);

(五)其他应提交的文件资料。

第二十五条  办理法院强制执行股权变更登记时可通过股交所系统自行申报,公司或人民法院执行人员应向股交所提交以下资料:

(一)法院执行人员的工作证原件及复印件(或股权取得方的身份证明文件);

(二)法院出具的协助执行通知书;

(三)法院作出的生效判决、裁定和其他法律文书;

(四)其他应提交的文件资料。

第二十六条  公司办理合并、分立的变更登记时,公司应在办理股权退出登记后,参照初始登记程序办理重新登记。

第三节  股权冻结

第二十七条  股权冻结登记包括:股权限售冻结登记、股权司法冻结登记、股权质押冻结登记。

第二十八条  股权限售冻结登记是指股交所依据《中华人民共和国公司法》以及《公司章程》对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股权作出的限制性规定,将上述股东股权冻结。

第二十九条  公司办理股权限售冻结登记,需要提供以下材料:

(一)《股权冻结申请表》(附件10);

(二)法定代表人授权委托书;

(三)委托人及受托人身份证原件及复印件;

(四)公司董事、监事、高级管理人员限制转让的协议等;

(五)其他应提交的文件资料。

第三十条限售条件消灭后,公司应提交以下资料申请解除冻结:

(一)《股权解冻申请表》(附件11);

(二)法定代表人授权委托书;

(三)委托人及受托人身份证原件及复印件;

(四)公司董事、监事、高级管理人员限制转让的协议等;

(五)其他应提交的文件资料。

第三十一条  股权司法冻结登记是指股交所依照司法程序,配合司法机关提出的财产冻结要求,将相应股权予以冻结。办理司法冻结应向股交所提供以下资料:

(一)法院执行人员的工作证原件及复印件;

(二)法院出具的协助执行通知书;

(三)法院作出的生效判决、裁定和其他法律文书;

(四)其他应提交的文件资料。

第三十二条  冻结期满后自动解冻,如冻结期未满,由司法决议执行解冻的,可以申请解冻。解冻申请人办理解冻手续应向股交所提交以下资料:

(一)股权解冻申请表(附件11);

(二)申请人身份证原件及复印件;

(三)同意解冻的司法执行文书;

(四)单位委托人身份证原件、复印件及法人代表授权委托书;

(五)其他应提交的文件资料。

第三十三条  股权质押是指公司股东以公司股权为自己或他人进行质押担保的行为。

第三十四条  办理股权质押时,应向股交所提交以下材料:

(一)《股权冻结申请表》(附件10);

(二)法人代表或个人股东授权委托书(如有);

(三)质押双方有效身份证原件、复印件;

(四)受托人及委托人身份证原件及复印件(如有);

(五)主债权合同及质押合同;

(六)如股东为法人单位,提供公司有权机关就质押事项的批准文件(如有);

(七)其他应提交的文件资料。

第三十五条  公司持股交所出具的股权状态确认材料到所属工商部门办理质押登记手续。

第三十六条  公司股东将工商回执单递交股交所,股交所对质押进行登记。

第三十七条  质权消灭后出质人和质权人应向股交所办理质押解除手续,并提交以下材料:

(一)《股权解冻申请表》(附件11);

(二)法定代表人或个人股东授权委托书(如有);

(三)申请双方有效身份证原件及复印件;

(四)受托人及委托人身份证原件及复印件(如有);

(五)解除质押证明文件;

(六)公司出具的解除质押证明(如有);

(七)工商出具的股权出质注销登记核准通知书。

第四节  股权退出登记

第三十八条  本实施细则中股权退出登记适用于以下情况:

(一)公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现;

(二)股东会或者股东大会决议解散;

(三)因公司合并或者分立需要解散;

(四)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;

(五)公司破产终结的;

(六)根据其内部决策程序申请退出登记并经股交所审核同意的;

(七)须在其他证券登记结算机构办理集中登记托管的;

(八)登记托管协议期满且不再续期的;

(九)丧失法人资格的;

(十)未按期向股交所缴纳相关登记托管费用的;

(十一)违反本办法或股交所其他相关管理规定的;

(十二)推荐机构、公司向股交所申请办理股权登记托管及相关服务过程中,存在违反法律法规行为的;

(十三)法律、法规规定的其他需予办理股权注销登记的情形;

(十四)需要终止登记托管的其他情形。

第三十九条  公司办理股权退出登记应向股交所提交以下资料并加盖公章:

(一)股权退出登记申请表(附件12);

(二)股东大会关于股权合并、分立或解散等决议;

(三)同意公司被合并、分立或解散的政府批文或法院就企业破产作出的生效法律文书;

(四)凡涉及国有股权,应提交国有资产管理部门批准文件原件、《企业国有资产产权登记证》原件及复印件;

(五)其他应提交的文件资料。

第四十条股交所对公司提交的材料形式审查无误后,要求公司缴清所欠费用,并于3个工作日内完成退出登记。

第四十一条  公司应接收股交所移交的所有退出登记材料,并签订移交备忘录。

第三章股权托管服务业务

第一节  股权信息查询

第四十二条  自然人股东可持本人身份证,填写《信息查询申请表》(附件13),在股交所柜台办理查询手续。对已死亡或被宣告失踪、被宣告死亡的自然人股东的家属查询该股东资料的,应当提交该股东死亡证明或法院作出的生效法律文书、查询人与该股东法律关系的有效法律文件、查询人的身份证原件及复印件。

第四十三条  公司股东在股交所柜台办理查询业务,应提交以下资料并加盖公章:

(一)《信息查询申请表》(附件13);

(二)法定代表人授权委托书;

(三)委托人及受托人身份证原件及复印件;

(四)其他应提交的文件资料。

第四十四条  公安、司法部门或其他单位符合法律手续的委托查询,须凭立案证明、单位介绍信、协助查询函或有法律效力的授权委托书方可查询。

第四十五条  自然人、法人股东均可登录股交所提供的服务系统自主查询。

第二节  股东名册服务

第四十六条  股交所对登记托管的公司负有提供股东名册的义务。股交所可以根据公司要求提供最新的股东名册。

第四十七条  公司在以下情况可向股交所提出申领股东名册:

(一)召开股东大会或临时股东大会;

(二)股权转让、增减资等引起股权数量发生变动;

(三)发生权益派发;

(四)经股交所认可的其他情况;

第四十八条  股东名册可通过现场领取以及邮寄方式申领,以邮寄方式领取的,股交所直接邮寄至初始登记时公司指定的联络人,公司另有要求的除外。

第四十九条  公司申领股东名册须提交以下材料,包括:

(一)关于申请股东名册的书面申请;

(二)法人代表授权委托书;

(三)经办人身份证原件及复印件;

(四)其他股交所要求的材料。

第三节  股东资料变更

第五十条股东资料变更包括股东名称变更、股东有效证件类型及号码变更、股东住所及联系电话变更和法人股东注册资料变更等。

第五十一条  自然人股东资料变更应持本人有效身份证,涉及重要信息如姓名、有效证件号码变更的,还需提供户口本等个人资料变更证明,填写《客户账户资料变更申请表》(附件14),在股交所办理变更手续。

第五十二条  法人股东办理资料变更应向股交所提交以下资料并加盖公章:

(一)法人单位填写《客户账户资料变更申请表》(附件14);

(二)发证机关出具的法人单位注册登记资料变更证明(如有);

(三)法人营业执照或注册登记证书原件及复印件;

(四)法定代表人身份证明书和身份证复印件;

(五)法定代表人授权委托书;

(六)委托人及受托人身份证原件及复印件;

(七)其他应提交的文件资料。

第四节  股权(权属)证明

第五十三条  股权证明业务是指根据公司及其股东的请求和证明事项,并依据股权资料的真实记载,股交所依法为公司和股东出具股权登记托管证明文件,相应申请材料为:

(一)股权证明申请书(附件15);

(二)申请人身份证明文件原件及复印件;

(三)授权委托书;

(四)受托人及委托人身份证明原件及复印件;

(五)其他应提交的文件资料。

第五节  权益分派

第五十四条  公司委托股交所办理现金分红以及红股派发等权益分派业务的,应在刊登权益派发公告前十五个工作日向股交所申请。

第五十五条  公司申请应提交以下资料,并加盖公章:

(一)股东大会关于现金红利或红股分派的决议;

(二)法定代表人授权委托书;

(三)委托人及受托人身份证原件及复印件;

(四)其他应提交的文件资料。

第五十六条  股交所对申请资料形式审核通过后,与公司另行签订《代理分红协议书》,于派发前五个工作日在股交所指定网站或相关媒体上刊登分红派息公告。

第五十七条  股交所在公告日将《权益分派通知》(附件16)发送至公司,公司须在R-1日(R日为公司确定的权益登记日)进行确认,选择现金红利分派的还需在R1600前将现金股利汇入股交所指定收款账户。

第五十八条  股交所收到确认后,根据R日日终收市后股东账户登记的股权明细数据登记并进行权益计算,于R+1日(节假日顺延)派发红股或红利。

第五十九条  公司转入现金股利资金应为全额含税金额,股交所对机构投资者派发全额利息或股利,对个人投资者履行公司现金股利个人所得税代扣代缴义务。

第六十条股交所在R+1日后制作《权益分派结果统计报表》(附件17)提供给公司进行对账,若有剩余现金股利无法分派至证券账户的,在R+2日将剩余款项划还公司。

第六十一条  公司申请现金红利派发,但延迟向股交所划拨现金股利款的,应当及时通知股交所并在指定报刊及网站进行公告。因未能及时划付权益资金导致的一切法律均由公司自行承担。 

 

第四章  附则

第六十二条  股交所根据本细则实施情况,对本细则进行补充和修订。

第六十三条  本实施细则由股交所负责解释。

第六十四条  本实施细则自发布之日起实施,原广西北部湾股权交易所股份有限公司股权登记托管业务实施细则(20177月修订版)同时废止。

 

 

附件:1.广西北部湾股权交易所股份有限公司股权登记托管申请表

          2.推荐商机构承诺书

          3. 拟托管公司董事会、股东大会有关进入本公司托管的决议

          4.法定代表人授权委托书

          5.股东名册模板

          6.登记托管确认书模板

          7.托管公告模板

         8.股权增减资变更登记申请表

         9.股权变更登记申请表

         10.股权冻结申请表

         11.股权解冻申请表

         12.股权退出登记申请表

         13.信息查询申请表

         14.客户账户资料变更申请表

         15.股权证明申请书

         16.权益分派通知

         17.权益分派结果统计报表

附件1:广西北部湾股权交易所股份有限公司股权登记托管申请表.doc

附件2:推荐商机构承诺书.docx

附件3:拟托管公司董事会、股东大会有关进入本公司托管的决议.docx

附件4:法定代表人授权委托书.doc

附件5:股东名册模板.xls

附件6:登记托管确认书模板.docx

附件7:托管公告模板.docx

附件8:股权增减资变更登记申请表.doc

附件9:股权变更登记申请表.doc

附件10:股权冻结申请表.doc

附件11:股权解冻申请表.doc

附件12:股权退出登记申请表.doc

附件13:信息查询申请表.doc

附件14:客户账户资料变更申请表.doc

附件15:股权证明申请书.docx

附件16:权益分派通知.docx




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