广西北部湾股权交易所股份有限公司股权登记托管与结算管理办法

时间:2019-12-06 12:53 来源:广西北部湾股权交易所 作者:本站编辑 点击:210次

第一章  总则

第一条     为规范广西北部湾股权交易所股份有限公司(以下简称“股交所”)登记结算及相关服务业务,防范登记结算业务风险,保护投资者合法权益,依据《中华人民共和国公司法》、《区域性股权市场监督管理试行办法》等有关法律法规和规章的规定,制定本办法。

第二条     本办法适用于广西区域内非上市公司(以下简称“公司”)在股交所开展股权登记托管及结算业务。其他依法可登记托管、交易结算的股权、债权、金融产品或相关财产权益申请在股交所办理相关业务,参照本办法执行。

第三条     股交所遵循公开、公平、公正、安全、高效的原则,依法、集中、统一办理公司股权的登记结算业务。

第四条     股交所依法受公司委托办理股权登记托管、交易结算业务。公司应当与股交所签订服务协议,明确各方的权利义务关系。

第五条     公司申请办理股权登记托管、交易结算业务时,公司及其股东应当对本办法完全认同。

第六条     公司可委托中介机构办理与股交所的相关业务。中介机构在从事股交所相关业务活动的,应当诚实守信、勤勉尽责,遵守法律、行政法规、区域性股权市场运营机构和股交所相关管理规定等,遵守行业规范,并在其尽职的范围内,对其业务行为和提供的材料承担责任。

第七条     股交所根据业务申请人的申请办理相关业务,业务申请人应当确保其提供的申请材料真实、准确、完整。股交所对业务申请人提供的申请材料进行形式审核,不承担由于登记托管业务申请人原因导致公司股东名册及其他相关资料有误而产生的损失和法律后果。

第八条      股交所对其所编制的与登记结算业务有关的数据和资料进行专属管理;未经股交所同意,任何组织和个人不得将其专属管理的数据和资料用于商业目的。

 

第二章  股权登记托管

第一节  基本规则

第九条     股交所股权登记托管业务包括股权登记业务和股权托管业务。

第十条     股权登记,是指股交所接受公司自行委托或经中介机构推荐后的委托,通过设立和维护股东名册确认股东持有股权事实的行为。股权登记包括股权初始登记、股权变更登记、股权限制登记、股权退出登记等。

第十一条股权托管,是指股交所接受公司委托,代其记载并确认公司股东对股权的所有权及相关权益的产生、变更和消灭,并提供代付红利等权益维护服务的行为。股权托管服务包括股权信息查询、提供股东名册、股东资料变更、股权(权属)证明、代理权益分派等。

第十二条中介机构推荐公司在股交所进行股权登记托管的,应对公司股权情况开展尽职调查及股权确认等工作。

第十三条公司申请在股交所进行股权登记托管,应将全部股权进行集中登记。

第十四条公司应当确认在股交所托管的股东名册是公司股权状况的唯一有效证明。公司股东名册发生变动时应到股交所办理相关股权的变更手续。公司自备的股东名册记载与股交所股东名册记载不一致的,以股交所托管的股东名册为准。

第十五条股交所设立电子化管理系统对公司股权实行无纸化管理。

第十六条公司应自行提交或通过推荐机构向股交所提交股权登记系统所需信息,包括但不限于以下内容:股东姓名或名称、股东有效身份证明文件、股东通讯地址、股权性质、股权数量以及限售情况如冻结、质押登记等持有状态及各股东所持股权的编号和取得日期。

第十七条公司自行提供或通过中介机构提供的登记托管申请材料包括书面文件及其电子文件,并且书面文件应当与电子文档内容一致。

第二节  初始登记

第十八条股权初始登记是指公司股东的股权在股交所进行的首次股权登记。

第十九条公司申请办理股权初始登记业务应与股交所签订股权登记托管服务协议。

第二十条股权初始登记程序包括:提出申请、受理审核、登记办理、出具股权登记托管确认书。

第二十一条  公司初始登记应当向股交所提交股东名册及其他相关资料。股交所据此确认公司股东持有股权的事实,并办理股东名册的初始登记。

第二十二条  公司办理股权初始登记业务时,股交所统一为公司分派企业简称、托管代码,以及公司股东的托管账号。

第二十三条  公司股东托管账号用于记录股东持有公司股权的情况。

第二十四条  公司股东在账号开立和使用过程中存在违规行为的,股交所依法对违规账户采取限制使用、注销等处置措施。

第二十五条  公司应当保证其所提交资料的合法、真实、准确、完整。股交所不承担由于公司原因导致股东名册及其他相关资料有误而产生的损失和法律后果。

第二十六条  初始登记时未能确认具体股东信息的股权,公司在确认相关股东信息后,应当及时按初始登记的相关程序向股交所申请办理股权补充登记手续。

第二十七条  公司申请对初始登记结果进行更正的,股交所依据有效的证明材料办理更正手续。

第三节  股权变更登记

第二十八条  股权变更登记是指公司股权发生过户、质押、冻结以及其他变动时在股交所进行的登记。

第二十九条  通过电子系统进行交易的,股交所根据交易转让的股权交收结果,办理过户登记。

第三十条因协议转让、行政划拨、继承、赠与、依法进行财产分割、合并、分立、法人资格丧失发生股权转让的,股交所对当事人提交的申请材料进行审核通过后,办理过户登记。

第三十一条  当事人将股权出质的,股交所依据工商行政管理机关质押登记结果,对设定质押的股权进行标记。当事人注销股权质押的,股交所依据工商行政管理机关出具的注销质押登记结果,取消对设定质押股权的标注。

第三十二条  执法机关要求司法划扣、冻结、解除冻结股权的,股交所按有关法律法规查验证件、法律文书无误后予以协助办理。

第三十三条  公司应督促当事人(双方)及时持股权转让相关证明文件向股交所申请办理变更登记。

第三十四条  股交所保证股东名册和登记过户记录真实、准确、完整,不隐匿、伪造或者毁损任何资料。

第四节 股权限制登记

第三十五条  因司法冻结、质押等原因导致股权持有人权利受到限制的,股交所根据有权机关相关证明文件进行股权限制登记。

第三十六条  公司发起人、董事、监事、高级管理人员持有的本公司股权应按照相关法律、法规及公司章程的规定实行转让限制。

第三十七条  公司股权存在上述或其他限售原因的,应在股交所办理股权限制登记。

第三十八条  办理股权限制登记,应按照股交所的相关规定提交有效证明材料。提交材料经形式审查无误后,股交所完成限售登记。

第三十九条  公司股权已办理限制登记的部分不得转让,但股权质押出质人与质权人协商同意的除外。

第四十条股权限制原因消灭的,应按照股交所的相关规定提交材料向股交所申请办理解除限制登记。提交材料经形式审查无误后,股交所完成解除限制登记。

第五节  退出登记

第四十一条  公司申请终止股权登记托管或股交所终止公司的股权登记托管业务的,公司应按照股交所规定办理退出登记。

第四十二条  公司发生下列情形之一的,股交所可以终止为其提供登记托管及相关服务:

(一)公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现的;

(二)股东会或者股东大会决议解散的;

(三)因公司合并或者分立需要解散的;

(四)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销的;

(五)公司破产终结的;

(六)根据其内部决策程序申请退出登记并经股交所审核同意的;

(七)须在其他证券登记结算机构办理集中登记托管的;

(八)登记托管协议期满且不再续期的;

(九)丧失法人资格的;

(十)未按期向股交所缴纳相关登记托管费用的;

(十一)违反本办法或股交所其他相关管理规定的;

(十二)推荐机构、公司向股交所申请办理股权登记托管及相关服务过程中,存在违反法律法规行为的;

(十三)法律、法规规定的其他需予办理股权注销登记的情形;

(十四)需要终止登记托管的其他情形。

第四十三条  公司办理退出登记,应按照股交所规定提交相关材料,提交材料经股交所形式审查无误后,股交所在公司缴清所欠费用并完成相关手续后3个工作日内完成退出登记。

第四十四条  公司办理退出登记的,应接收股交所移交的股东名册及其他材料。股交所有权留存公司股权登记托管材料副本备查。

第四十五条  公司办理股权退出登记手续后,股交所终止与公司的登记托管服务协议,并在官方网站发布关于终止为公司提供登记托管服务的公告。

第四十六条  发生本办法第四十一条规定情形,公司未按规定办理退出登记手续的,股交所有权在官方网站发布相关公告,并将其股东名册及其他材料邮寄送达公司,视同公司股权退出登记。

第六节 其他登记

第四十七条  公司因增减资引起的股权变动登记,按股交所要求提供有效证明文件及其他相关文件并经形式审查无误后,由股交所办理股权增减登记工作。

 

第七节 股权托管服务

第四十八条  股交所根据公司的申请提供股东名册。公司应当在法律法规许可的范围内使用股交所提供的股东名册。因公司不当使用股东名册导致的一切法律责任,由公司自行承担。

第四十九条  股交所为公司提供查询公司所有股东股权登记托管情况的服务,为公司股东提供查询本人股权登记托管情况的服务。公司股东继承人、公司清算机构、公司债权债务继承人、公司出资人以及司法机关和公司监管部门等查询公司股权登记托管情况的,应当向股交所提交有效的查询需求证明文件,经股交所审核无误后提供信息查询服务。

第五十条公司可以自行或委托股交所办理送股、配股、公积金转增股本及派发现金红利事项。

因办理送股、配股、公积金转增股本导致公司股本变化的,应当及时向股交所申请股权变动登记。

第五十一条  公司委托股交所办理送股、配股、公积金转增股本及派发现金红利事项的应当向股交所提出申请,并与股交所签订权益分派服务协议。公司根据服务协议向股交所提交有关资料并支付款项。股交所审核通过公司的申请材料并收到相关款项后,派发相应股份或现金红利。

第五十二条  公司委托股交所派发现金红利的,应当在股交所规定的时间内将相应款项划至股交所指定银行账户,股交所在确认款项足额到账后,办理现金红利款项的划付事宜。

第五十三条  公司不能在股交所规定的期限内划入相关款项的,应当及时通知股交所,并在指定平台或媒体上公告说明有关情况。公司未履行原定的派发现金红利义务引起的法律责任由公司承担。

第五十四条  股交所根据公司或公司股东的申请,为其出具股权(权属)证明。股交所出具的股权证明文件为公司或公司股东在出具日时拥有的股权情况的证明。

第三章 结算

第五十五条  股交所根据交易转让各方委托指令对托管的公司股权进行结算。

第五十六条  结算,是指清算和交收。

清算,是指股交所依据托管股权的变更和权益分派等事项计算公司股东股权和资金的应收应付数额的行为。

交收,是指股交所根据确定的清算结果,通过转移股权和资金履行相关债权债务的行为。

第五十七条  投资者资金应当专户存放在结算银行,任何单位和个人不得以任何形式挪用投资者资金。投资者应当在结算银行开立账户,该账户用于记录投资者资金交收情况。

第五十八条  股交所依据监管规定选择符合条件的商业银行作为结算银行,办理资金划付业务。

第五十九条  股交所为公司股权转让提供逐笔全额非担保交收服务。

第六十条股交所根据交收结果,进行股权和资金的逐笔清算,并将结果发送银行等结算参与人。结算参与人,是指经股交所核准,有资格参与集中清算交收的银行或其他机构。

第六十一条  股交所办理股权和资金的交收,并将交收结果反馈结算参与人和投资者。

第六十二条  股交所实行全额保证金制度。投资者应在买入股权前将所需资金足额存入其在结算银行开立的账户。

第四章  附则

第六十三条  股交所保存公司股权登记、结算的原始凭证、电子数据等有关文件和资料,保存时间不少于20年。

第六十四条  股交所对公司股权登记托管、结算数据和资料负有保密义务,对与登记结算业务有关的数据和资料,股交所应当拒绝查询,但存在下列情形的,股交所应当依法予以办理:

(一)公司股东查询本人的有关数据和资料;

(二)受托人持书面委托查询委托人有关数据和资料;

(三)公司查询其股东名册及有关数据和资料;

(四)人民法院、人民检察院、公安机关、监管机构、上级单位等有权机关依照法定的条件和程序进行查询和取证;

   (五)法律法规规定的其他情形。

第六十五条  公司应当按照股交所规定的收费标准缴纳股权登记托管、交易结算等相关费用。股权登记托管、交易结算等业务涉及税收的,按国家有关规定执行。

第六十六条  本办法由股交所负责修订、解释。

第六十七条  国家法律、法规及政策对股权登记托管和结算业务另有规定的,从其规定。

第六十八条  本办法自发布之日起实施,广西北部湾股权交易所股份有限公司股权登记托管与结算管理办法(2017年7月修订版)同时废止。


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