广西北部湾股权交易所居间业务管理办法 (试行)

时间:2019-10-21 15:43 来源:广西北部湾股权交易所 作者:本站编辑 点击:256次

第一章  总则

第一条   为维护市场秩序,促进股权交易市场的健康发展,规范广西北部湾股权交易所(以下简称交易所)居间业务活动,明确居间业务范围及利益支付,保证居间业务公开、公平、公正地进行,现制定本办法。

第二条   本办法所称居间业务,是指中介机构在交易所各项业务中提供项目代理、项目顾问(包装策划、信息收集、业务咨询、市场调查等),但未在业务中承担推荐商/承销商等交易所相关业务规则要求承担的角色。

第三条   本办法实施主体为交易所,接受委托提供项目服务的主体应为符合要求的合格中介机构。

第四条   中介机构的业务行为,应当遵守公开、公正、平等自愿、诚实守信的原则。

第五条   本管理办法适用于交易所的全资子公司,全资子公司可参照执行或另行制定相关管理办法或制度。

第二章居间业务的内容及方式

第六条   居间业务主要包括:

(一)项目代理服务:为交易所引入转让及见证项目的转让方、意向受让方、证券业务发行方、资金方、挂牌意向企业、股权融资方、投资方等;

(二)项目顾问服务:为交易所项目推荐、包装策划、信息收集、业务咨询、市场调查等。

第七条   中介机构可主动向交易所提出居间业务服务申请,交易所也可根据业务需要主动委托中介机构提供服务。

第八条   交易所可委托单个或多个机构对同一个项目的各个环节进行分项服务;中介机构也可依据自身特长为同一项目提供一项或多项服务。

第九条   中介机构可开展的项目服务类型包括:

(一)创富板挂牌;

(二)证券(可转换公司债券、股票)发行与转让;

(三)有限责任公司股权见证转让;

(四)股权融资,包括基金投资或者股权质押融资;

(五)交易所规定的其他项目。

第十条   一家中介机构可同时引入多个转让方或意向受让方,但不能引入同一项目的转让方和意向受让方。

第十一条       中介机构开展居间业务前,应先取得项目转让方或意向受让方出具的《项目代理委托书》或交易所项目主办部门出具的《委托机构服务说明》,经交易所审核通过并对项目备案后方可进行。交易所不接受已进行中或完结后的项目提出的项目代理服务和项目顾问服务。

第三章  费用支付

第十二条       费用支付标准

中介机构为交易所提供项目代理或项目顾问服务,交易所以居间业务能否为交易所带来实际营业收入为依据,制定以下居间费用支付标准:

    (一)项目代理服务费

项目来源及类型

引入项目的转让及见证项目的转让方、证券业务发行方、挂牌意向企业、股权融资方等

引入转让及见证项目的意向受让方、证券业务资金方、股权融资业务投资方等

创富板挂牌

不超过支付基数的50%

/

证券发行

不超过支付基数的30%

不超过支付基数的40%

证券转让

不超过支付基数的30%

不超过支付基数的40%

有限公司股权见证转让

不超过支付基数的50%

不超过支付基数的80%

股权融资

不超过支付基数的50%

不超过支付基数的80%

备注:

1. 支付基数=项目总收入金额-缴纳税金-项目保底收入金额-外包业务成本(如有)。

2. 项目总收入包含交易所(含全资子公司)作为一个整体来自某一项目的全部收入。

3. 项目保底收入金额为交易所(含全资子公司)作为一个整体开展某一项目所实现的总收入中不向提供项目代理或项目顾问服务的中介机构进行支付的部分收入,即超过项目保底收入金额之外的税后收入才可进入支付基数。各业务类型的项目保底收入金额不同,具体如下:

1)创富板挂牌相关费用(含挂牌费及挂牌推荐费)的项目保底收入金额为5万元;

2)证券发行(含私募股票发行及私募可转债)项目保底收入金额为实际发行金额的0.15%

3)证券转让项目保底收入金额为2万元;

4)有限公司股权见证转让项目保底收入金额为2万元;

5)股权融资项目保底收入金额为融资额的0.15%

4.以上支付费用均为超额服务费用,支付的前提为相应机构已履行完毕其主要义务,且交易所及其全资子公司收到相关费用或实现业务收入。

(二)项目顾问服务费

中介机构为交易所提供项目顾问服务,可获得顾问服务费,顾问服务项目的保底收入金额为5万元,居间费用为不超过支付基数的80%,支付基数、项目总收入、项目保底收入计算方式同第十二条第(一)项。

第一条   同一项目交易所支付给各类机构的费用之和最高不超过支付基数的95%。特殊项目的机构所得服务费比例超出上述规定的,由主办部门提请交易所相关会议讨论决定。

第二条   交易所认为不属于中介机构居间业务范围的,中介机构不参与服务费的支付。

第三条   居间费用结算方式

项目居间费用由交易所统一统筹计算,根据收入的财务口径由交易所或其全资子公司向向居间服务提供方支付费用并要求开具发票。交易所或其全资子公司收到中介机构的正规发票后,应及时将机构应得的居间服务费转到中介机构指定账户。

第四条   中介机构经交易所推荐为项目相关方提供专业服务,中介机构按自身收费标准向项目相关方收费的情况不适用于本管理办法。

第四章  居间业务审核

第五条   项目主办部门负责发起中介机构项目服务资格申请,与中介机构签订《项目服务委托协议》。负责合规风控的相关部门负责对签订的相关协议审核,负责机构管理的相关部门负责复核中介机构项目服务的资格,做好中介机构的项目登记备案事宜,并会同负责财务管理的相关部门对中介机构服务费支付事宜进行确认。

第六条   中介机构服务审核内容及依据

中介机构服务审核流程

审核主体及审核内容

审核依据(材料)

审核中介机构的资格、项目备案及明确机构服务费比例

项目主办部门通过OA发起中介机构参与项目服务的申请和项目的备案,内容包括备案的项目具体名称、类型、服务内容、具体费用支付比例等,负责机构管理的相关部门负责审核中介机构资质和记录备案的项目,做好机构服务项目的登记备案事宜。审核流程:中介机构申请==》相关部门审核

审核依据:1、中介机构已入会,成为交易所合格中介机构;

2、中介机构应与项目备案中与各项目参与方角色不重叠。

3、拟备案项目不可重复。

流程应附《中介机构参与项目服务申请表》

签订委托协议

项目主办部门通过OA发起《项目服务协议》签订,经负责合规风控、财务管理的相关部门审核、确认后,负责与机构签订协议。审核流程:中介机构申请==》负责机构管理的相关部门审核并提交==》负责经营管理、财务管理、合规风控的相关部门审核==》相关领导审核。

《项目服务委托协议》

服务费支付

项目主办部门通过OA发起机构服务费支付申请,负责机构管理、财务管理的相关部门对机构服务费支付事宜出具相关意见。审核流程:中介机构申请==》负责机构管理的相关部门审核并提交==》负责财务管理的相关部门审核==》相关领导审核

流程应附相关项目协议、《项目服务委托协议》

第五章  附则

第一条     本办法未尽事宜,可根据项目具体情况一事一议。

第二条     本办法自印发之日起实施,由交易所负责解释和修订。


附件:1. 中介机构参与项目服务申请表

2. 项目代理委托书

3. 项目服务委托协议


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