广西北部湾股权交易所股份有限公司中介机构奖励方案(2019年度)

时间:2019-10-21 15:19 来源:广西北部湾股权交易所 作者:本站编辑 点击:222次

一、方案背景

为贯彻落实《广西壮族自治区人民政府办公厅关于印发全区企业上市(挂牌)“三大工程”实施方案的通知》文件精神,充分调动广西北部湾股权交易所(以下简称“本所”)中介机构积极性,发挥中介机构专业优势,激发中介机构展业活力,盘活中介机构各种资源,大力支持中介机构积极开展本所业务,促进我区区域性股权市场发展,根据《区域性股权市场监督管理试行办法》(证监会令第132号)、《广西北部湾股权交易所股份有限公司中介机构管理办法》等规范性文件,结合本所实际,制定《广西北部湾股权交易所股份有限公司中介机构奖励方案》。

二、方案具体内容

本方案所指中介机构奖励是指对具备本所业务资格的中介机构,在本所完成企业挂牌、私募股票发行融资、股权转让、机构投资等业务活动,经本所按本方案核定,并按程序进行奖励的行为,本所与个别中介机构有特别约定的除外。

(一)中介业务内容及奖励标准

序号

业务类型

业绩规模及奖励标准

1

创新板企业挂牌

(1)当年累计推荐挂牌创新板企业达到50家(含)以上的,奖励3万元;

(2)当年累计推荐挂牌创新板企业达到30家(含)以上但不足50家的,奖励1万元;

  (3)所推荐创新板挂牌企业经本所认定进入“质优100”企业后备资源库达到10家(含)以上的,奖励5000元。

2

创富板企业挂牌

(1)当年累计推荐挂牌创富板企业达到30家(含)以上的,奖励6万元;

(2)当年累计推荐挂牌创富板企业达到15家(含)以上但不足30家的,奖励1.5万元;

  (3)所推荐创富板挂牌企业经本所认定进入“质优100”企业后备资源库达到5家(含)以上的,奖励5000元。

3

私募股票发行融资

(1)每推荐1家企业在本所进行私募股票发行融资且担任承销商,完成备案且募集成功100万元(含)以上的,奖励2000元;

  (2)每推荐1家企业在本所进行私募股票发行融资但不担任本次融资的承销商,完成备案且募集成功100万元(含)以上的,奖励1000元。

4

股权转让

    每推荐辅导1家非创富板挂牌企业在本所完成股权转让的,转让金额100万元(含)到200万元的,奖励1000元;转让金额200万元(含)到500万元的,奖励2500元;转让金额500万元(含)到1000万元的,奖励7000元;转让金额1000万元(含)到2000万元的,奖励15000元;转让金额超过2000万元的,一事一议具体奖励金额。

5

机构投资

    非本所中介机构资格的投资机构,投资本所备案的私募股权产品的(以投资协议和转账凭证为准),如其达到本所综合服务机构条件,本所优先受理其综合服务机构资格申请,并免收其综合服务机构资格申请费。

(二)奖励核算方式

本所相应业务收入全额到账后,中介机构可以在次年1月31日前向本所提出奖励申请,本所根据中介机构当年相关服务业绩进行核定,根据业务种类,按奖励标准奖励中介机构。

中介机构服务业绩根据业务种类按单笔或按自然年度完成的数量进行核定,需要按自然年度计算所服务企业数量的,以一个自然年度内已全额缴纳本所相应费用的企业数量为准,未缴纳或部分缴纳的企业不予纳入计算。

(三)奖励支付办法

本所根据中介机构的申请,组织对中介机构的服务业绩进行评定和对奖励的支付金额进行审定,并执行奖励。

1.中介机构申请第1-4类奖励支付的,须按以下提交材料申请:

(1) 中介机构在2019年内完成30家以上创新板企业推荐挂牌且本所收到相关企业挂牌费用后,可提交相关企业信息数据(推荐挂牌企业名单,包括企业名单、挂牌时间、费用缴纳情况等信息),向本所申请奖励。

(2) 中介机构在2019年内完成15家以上创富板企业推荐挂牌且本所收到相关企业挂牌费用后,可提交相关企业信息数据(推荐挂牌企业名单,包括企业名单、挂牌时间、费用缴纳情况等信息),向本所申请奖励。

(3) (A)中介机构推荐企业在本所进行私募股票发行融资且担任承销商,完成备案且募集成功的,中介机构向本所提交作为承销商的相关协议等材料,向本所申请奖励。
   (B)中介机构推荐企业在本所进行私募股票发行融资但不担任承销商,须在私募股票发行前,向股交所备案,完成备案且募集成功后,中介机构向本所提交推荐融资工作底稿(如与企业的《推荐融资意向书》)等证明材料,向本所申请奖励。

(4) 中介机构推荐非本所创富板企业在本所完成股权转让的,提交推荐股权转让服务工作底稿(如与企业的《股权转让服务协议》)等证明材料后,向本所申请奖励。

2.中介机构申请第5类业务资格的,向本所提交投资协议、投资转账凭证等证明材料,并按本所相关规定提交申请本所综合服务机构资格所需材料,本所审核通过后按申请综合服务机构的有关制度规定办理。

三、监督管理

(一)违约责任

申报本所中介机构奖励的中介机构所提交的材料必须真实、完整、有效,不得弄虚作假。一经发现存在虚假行为,本所将收回中介机构奖励资金并取消其中介机构资格,并采取相应法律手段。

(二)管理部门

本所机构管理部负责中介业务外包日常管理工作,包括中介机构的相关服务业绩核定、相关协议的签署、与财务部对帐、监督外包服务的执行等。

(三)方案实施日期

本方案自2019年1月1日起实施至2020年1月31日。

(四)其他

本方案由广西北部湾股权交易所解释和修订。





信访举报
  1. 来信举报方式
    来信地址: 广西南宁市良庆区飞云路6号GIG国际金融资本中心T1塔楼7楼 办公室(董事会办公室)收, 0771-5715511   邮编:530022
  2. 现场举报信箱
    信箱位置:广西北部湾股权交易所意见箱
  3. 来电举报方式
    举报电话: 0771-5715511    举报传真:0771-5719635   
  4. 网上举报方式
    举报邮箱: weipl@bbwotc.com
  5. 接待群众来访平台
    接待场所:广西南宁市良庆区飞云路6号GIG国际金融资本中心T1塔楼7楼 办公室(董事会办公室)
  6. 举报平台二维码入口