广西北部湾股权交易所股份有限 公司中介机构分级管理暂行规定

时间:2019-10-21 15:09 来源:广西北部湾股权交易所 作者:本站编辑 点击:200次

 第一章  总则

第一条  为加强广西北部湾股权交易所股份有限公司(以下简称本所)中介机构管理,激发中介机构展业活力,提高中介机构服务质量,促进中介机构持续规范发展,根据《区域性股权市场监督管理试行办法》(证监会令第132号)、《广西北部湾股权交易所股份有限公司中介机构管理办法》、《广西北部湾股权交易所股份有限公司中介机构及从业人员业务资格管理实施办法》等有关规范性文件,制定本规定。

第二条  本规定进行分级的中介机构是指本所推荐商机构、综合服务机构及取得推荐类业务资格的专业中介机构。

第三条  中介机构分级是指本所以中介机构的综合服务能力为基础,结合市场竞争力和持续合规状况,按照本规定评价和确定中介机构的级别。

第四条  本所作为广西区域性股权市场运营机构,将根据市场发展情况和审慎自律管理原则,制定并适时调整中介机构分级的评价指标与标准。

第二章  评价指标

第五条  中介机构综合服务能力主要根据资质条件、合规运作、业务能力、自律管理、信息披露等5类指标,按照《中介机构综合服务能力评价指标与标准》(见附件)进行评价计分,体现中介机构对业务资质、合规运作、业务拓展、自律规范和信息披露等综合能力。

(一)资质条件。主要反映注册资本、业务范围、执业人员和场所与开展区域性股权市场业务的匹配情况。

(二)合规运作。主要反映自身法人治理和区域性股权市场展业合规运作情况,体现其合规运行能力。

(三)业务能力。主要反映开展区域性股权市场业务的服务措施、规模数量和服务质量等能力。

(四)自律管理。主要反映开展区域性股权市场业务的行为规范、约束机制等自律管理能力。

(五)信息披露。主要反映信息报送,及所负责持续督导企业信息披露的管理能力。

第六条 中介机构市场竞争力主要根据中介机构的市场开拓、挂牌托管、改制规范、转让并购、融资融智和创新能力等方面的情况进行评价。

第七条 中介机构持续合规状况主要根据行政机关采取的行政处罚措施、监管措施,以及本所的自律管理措施等情况进行评价。

第三章  评价方法

第八条 设定正常经营的中介机构基准分为100分。在基准分的基础上,根据中介机构综合服务能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况,进行相应加分或扣分以确定中介机构的评价计分。

第九条 中介机构符合以下条件的,按以下原则给予相应加分:

(一)股东或合作伙伴实力较强,具有并能提供一定数量的储备项目资源,加1分;

(二)资本市场从业经验丰富,已开展的区域性股权市场业务种类较广、数量较多,书面提供3个以上典型案例并被本所采纳推广或宣传的,加1.5分;

(三)专业程度较高,提交本所的业务申请材料差错率低,在评价期内本所对于提交的创新板挂牌、创富板挂牌、私募股票发行、私募可转债发行、股权转让、股权质押融资等同一类业务申请文件出具的书面反馈意见累计不超过3次的,加2分;

(四)业务创新能力强,主动参与本所融资产品设计等创新业务并推动成功落地的,加3分;

(五)持续督导的企业成长被上市公司并购的,每成功1家加2分;持续督导的企业成长转到全国股份转让系统挂牌的,每成功1家加3分;持续督导的企业成长达到上市条件的,每成功IPO1家加5分。

(六)开展本所业务有其它突出贡献的,由本所酌情给予加分,最高不超过2分。

第十条 中介机构的市场竞争力符合以下条件之一的,按以下原则给予相应加分:

(一)上一年度参与本所创新板挂牌业务数量位于同类机构第1名、第2名、第3名的,分别加3分、2分、1分;

(二)上一年度参与本所创富板挂牌业务数量位于同类机构第1名、第2名、第3名的,分别加4分、3分、2分;

(三)上一年度参与本所纯股权托管业务数量位于同类机构第1名、第2名、第3名的,分别加3分、2分、1分;

(四)上一年度参与本所融资业务数量位于同类机构第1名、第2名、第3名的,分别加5分、4分、3分;

(五)踊跃参与本所基础业务,积极开展路演推介、宣传培训,提高广西区域性股权市场品牌并提供相关材料依据被本所采纳的,加2分;

(六)业务规模数量年度保持增长,上一年度参与同类业务数量增长率达到30%以上的,加1分;

第十一条 评价期内中介机构因违法违规开展广西区域性股权市场业务被行政机关、监管部门实施行政处罚和监管措施的,按以下原则给予相应扣分:

()中介机构被监管部门采取公开文件关注、监管谈话的,每次扣1分;

()中介机构及主要业务人员被监管部门采取出具警示函、责令改正、公开谴责、通报批评、认定为不适当人选的,每次扣2分;

()中介机构被行政机关实施警告行政处罚的,每次扣3分;

()中介机构被行政机关实施罚款行政处罚的,每次扣4分;

()中介机构被中国证监会采取证券市场禁入措施的,每次扣5分。

第十二条 评价期内中介机构开展广西区域性股权市场业务被本所实施自律管理措施的,按以下原则给予相应扣分:

(一)中介机构被本所采取书面警告、责令改正、公开谴责、取消某项业务资格、暂停业务资格等书面自律监管措施的,每次扣1.5分;

(二)中介机构发生重大投诉事件且经本所核查属实或已经造成严重负面影响的,每次扣2分。

中介机构开展广西区域性股权市场业务被自治区政府授权履行相关职责的单位采取措施的,比照执行。

第十三条 就同一事项对中介机构实施多项行政处罚、监管措施、自律管理措施的,按最高分值扣分,不重复扣分,但因限期整改不到位再次被实施行政处罚、监管措施、自律管理措施的除外。

第十四条 中介机构的资质条件、合规运作、业务能力、自律管理、信息披露等综合服务能力5类指标存在一定问题,按具体评价标准每项扣1分。如已被采取监管措施的,按本规定第十一条、第十二条执行,不重复扣分。

第十五条 自治区金融局对中介机构开展广西区域性股权市场业务进行专项检查,本所可以根据检查结果对该机构的评价计分进行调整,每项最高可加或扣2分。

第四章  级别划分

第十六条 本所根据中介机构评价计分的高低,将中介机构分为三星、二星和一星等3个级别。

本所每年根据中介机构的发展情况,结合以前年度分级结果,事先确定三星、二星、一星3大级别公司的相对比例,并根据评价计分的分布情况,具体确定各级别公司的数量。

(一)三星中介机构综合实力、业务能力、合规经营能力较高,能较好地开展本所业务并控制风险;

(二)二星中介机构综合实力、业务能力、合规经营能力与自身管理业务能力相匹配,能够识别和控制业务风险;

(三)一星中介机构综合实力、业务能力、合规经营能力较低,业务持续开展能力有限,不能开展融资等风险高、专业强的业务。

第十七条 中介机构首次分级或获准业务资格当年,按照其所属机构类别分级,其中,综合服务机构认定为三星中介机构,推荐商机构认定为二星中介机构。

中介机构取得本所业务资格次年起的分级评定,在其上一年度评价计分基础上,由本所综合评定并予以公布。

第十八条 中介机构在评价期内存在违反国家法律法规和国家政策规定、侵害投资者利益,给市场造成恶劣影响或造成重大风险事件等情形的,本所将不予以评价,并按《广西北部湾股权交易所股份有限公司中介机构管理办法》的有关规定进行处理。

第五章  组织实施

第十九条  中介机构分级每年进行一次,评价期为上一年度11日至1231日;列入评价期的业务以受理日期为基准。

第二十条 本所原则上于每年2月底前公布上一年度中介机构评价计分并进行预分级。

中介机构预分级结果较上年级别有所上调的,如未按要求提交本机构上一年度工作报告的,本所不予级别上调。

中介机构预分级结果较上年级别无变化或有所下调,中介机构对预分级结果有异议的,可在本所公布预分级结果之日起15个工作日内向本所提交提出书面复议,同时提交级别调整依据。中介机构未按要求提交本机构上一年度工作报告的,本所不予受理复议。逾期未提出书面复议的,本所视为对预分级结果无异议。

本所原则上于每年315日之前公布上一年度定级结果。

第二十一条 中介机构状况发生重大变化或者出现异常且足以导致分级结果调整的,本所将根据有关情况及时对相关机构的分级进行动态调整。

第二十二条 本所按照中介机构上一年度级别评价实施分级管理措施。

第六章  分级结果使用

第二十三条 本所根据中介机构的级别评定结果,对其实施不同业务支持及优惠政策,包括但不限于从业人员培训学习、业务激励、执业监督、评优评先等方面的区别对待。

第二十四条 业务支持

本所在业务资源分配上,分级结果将作为本所进行业务优先推介、业务申请优先审核、本所业务外包优先采购对象的审慎性条件,并作为本所确定新业务、新产品试点范围和推广顺序的依据。

(一)本所自行开展的区域性股权市场业务活动,优先向高级别中介机构推送业务资源,包括为本所(拟)挂牌和托管企业提供推荐辅导、改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等服务,为挂牌企业证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或者其他促成投融资需求对接的活动,为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息的活动,以及优质企业资源、融资项目、挂牌企业融资需求及其他服务需求、投融资渠道等业务。

(二)年度评级为三星的中介机构,本所优先受理其中介机构奖励申请。

(三)本所为评为三星的中介机构提供业务指导审核一站式服务,指定专人进行业务对接。

(四)三星中介机构从业人员参加本所举办的业务培训和业务学习,参加人数经申请可不受人数的限制。

第二十五条 自律管理

(一)业务资格管理

中介机构在上一年度未开展本所业务的(以末次提交业务申请被本所受理日为准),将评级结果下调1个级别,一星机构维持不变。

(二)执业监督

本所对中介机构的执业能力和服务情况进行实时监督评价,一星机构将作为本所执业监督、行为检查和限制开展创新业务的重点关注对象。

第二十六条 中介机构分级结果将作为其在本所评优评先的重要依据,将视情况给予奖励措施。

第二十七条 中介机构分级结果主要供本所自律管理使用,中介机构不得将分级结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

第七章  附则

第二十八条 本暂行规定由广西北部湾股权交易所负责解释和修订。

第二十九条 本暂行规定自发布之日起实施。


 

中介机构综合服务能力评价指标与标准.docx


 


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