广西北部湾股权交易交易业务规则 (2017年9月修订版)

时间:2019-08-19 16:57 来源:广西北部湾股权交易所 作者:本站编辑 点击:375次

第一章 总则

第一条 为规范广西北部湾股权交易所股份有限公司(以下简称“本所”)交易业务,明确参与各方的职责,依据《中华人民共和国中华人民共和国公司法》、《区域性股权市场监督管理试行办法》等法律法规制定本办法。

第二条 本规则适用于本所挂牌的股份有限公司股权交易以及参照挂牌的有限责任公司股权交易。

第三条 股权交易应遵循公平、公正的原则,禁止欺诈等违法违规行为。

本所中介机构和投资者参与股权交易应遵守有关法律法规、政策性规定及本所相关业务规则,遵循自愿、有偿、诚实信用原则。

第二章 交易系统和交易时间

第四条 投资者进行股权交易,应使用本所提供的交易系统和周边软件客户端。

第五条 股权交易日为每周一至周五,交易时间为上午9:30至11:30,下午13:00至15:00。

遇到法定节假日和本所公告的暂停交易日,将暂停股权交易。交易时间内因故暂停的,交易时间不作顺延。

第三章  一般规定

第六条 投资者买卖股权的,应持有本所对应的交易账户和资金账户。

第七条 本所交易账户和资金账户的开立模式包括现场开户方式和本所认可的其他开户方式。

第八条 本所可委托区域性股权市场登记结算业务机构或者符合条件的证券公司代为办理股权交易账户和资金账户开立手续、账户管理、委托交易及投资咨询等全部或部分业务,该类中介机构统称为代理买卖机构。

第九条 投资者在本所进行股权交易,应与本所或代理买卖机构签订相关协议。

第十条 投资者进行股权交易,应到本所或代理买卖机构进行投资者教育,办理相关手续。

投资者开立的资金账户,必须牢记交易密码,并对密码负有保密责任。通过账号和密码进行的交易行为视为投资者本人行为,由投资者本人承担责任。

投资者可持有效身份证件到本所或者通过本所指定的周边软件客户端进行交易密码修改。

第十一条 投资者在签订相关协议前,应确保本人或者代理人符合本所关于投资者适当性管理的相关规定,并进行风险测评。本所及代理买卖机构开户人员,应着重向投资者说明投资风险自担原则,提醒投资者特别关注股权投资的风险。

第十二条 本所股权交易暂不设涨跌幅限制,主管部门另行规定的除外。

第十三条 在本所进行交易的股权须为自有股权,且确保权属清晰、无法律纠纷,否则本所有权取消其参与股权交易的资格。

第十四条 本所交易系统提供协议交易方式及本所认定的其他合法合规的交易方式。 

第四章 股权交易

第一节 委托申报

第十五条 挂牌公司股权应通过本所交易系统委托,法律法规及有关政策另有规定的除外。

第十六条 本所提供意向委托、定价委托和协议委托三种委托方式。

意向委托是指投资者委托本所或代理买卖机构按其指定的价格和数量买卖股权的意向指令,意向委托不具有成交功能。

定价委托是指投资者委托本所或代理买卖机构按其指定价格买卖不超过其指定数量股权的指令。

协议委托是指买卖双方达成协议,并根据协议号委托本所或代理买卖机构以指定价格和数量与指定对手方确认成交的指令。

第十七条 本所交易系统的委托股权数量以“股”为单位,每笔最小委托数量根据挂牌公司要求可适当调整。投资者股东账户中某一股权余额不足最小数量的,应一次性委托卖出。股权数量最小变动单位为1000股。

第十八条 股权的报价单位为“每股价格”,报价最小变动单位为0.01元。委托申报当日有效。投资者可以撤销委托,或者撤销委托申报的未成交部分,但已经股权交易系统确认成交的委托不得撤销或者变更。

第十九条 本所通过专用通道,按接受投资者委托的时间先后顺序向股权交易系统申报。

第二十条 本所及代理买卖机构收到投资者买卖委托后,应验证卖方股权余额和买方资金余额,不足者不得向股权交易系统申报。

第二十一条   本所及代理买卖机构按有关规定妥善保管委托、申报记录和凭证。

第二十二条   投资者应与本所及代理买卖机构约定委托申报方式,包括网上委托及本所推出的其他合法的委托方式。

第二十三条   投资者不得申报虚假委托或者操纵价格的违规委托,否则本所有权拒绝接受。

    投资者对其委托行为所产生的一切法律后果承担全部责任。

第二十四条   因不可抗力、意外事件、股权交易系统被非法入侵等原因造成直接影响的股权交易行为,本所可以认定无效或对其采取其他适当的措施。

第二节 成交

第二十五条 特定投资者拟与定价申报成交的,可进行成交确认申报。

第二十六条 多笔成交确认申报与一笔定价申报匹配的,按时间优先的原则匹配成交。

第二十七条 成交确认申报与定价申报可以部分成交。

第二十八条   买卖申报经交易主机匹配成交后,交易即告成立。符合本规则各项规定达成的交易于成立时生效,买卖双方必须承认交易结果,履行清算交收义务。

因不可抗力、意外事件、技术故障、系统被非法侵入等原因造成的非正常交易,本所认定无效。

违反本规则的交易,本所有权宣布其无效并取消交易。

第二十九条  依照本规则达成的交易,其成交结果以本所交易主机记录的成交数据为准。 

第三节 交易结算

第三十条 股权交易的交易确认,以当天委托交易的清算结果为准。

第三十一条   本所依据交易系统每个交易日股权交易系统交易清算结果,逐笔计算投资者应收、应付股权数量与资金,于T日日终清算时点完成系统内投资者持有股权产品的过户登记,记录挂牌企业当日股权的变更明细,于T日终清算时点记增、记减投资者资金账户资金完成资金交收。

由于股权和资金余额不足导致的交收失败,本所不承担法律责任。

第三十二条   投资者买入后卖出或卖出后买入同一挂牌公司的股权,时间间隔不得少于5个交易日。即:

    投资者当天(T日)买入一挂牌公司的股权,在交收成功后,须于第五个工作日(T+5日)后才可再卖出,但再买入不受T+5日限制。

投资者当天(T日)卖出一挂牌公司的股权,在交收成功后,须于第五个工作日(T+5日)后才可再买入,但再卖出不受T+5日限制。

第三十三条   投资者因司法裁决、继承等特殊原因需要办理股份过户的依照本所的相关业务规定办理。

第三十四条  投资者通过本所交易系统达成股权交易的,应按照本所相关规定缴纳交易费用。

第三十五条  本所设置交易费用包括交易手续费、结算费等费用。

(1)交易手续费按照成交金额的2.5‰向买卖双方收取;

(2)结算费按照成交金额的0.5‰收取;

交易费用统一在清算交收时由系统扣除,投资者应在账户准备相应资金以备费用缴纳。

第五章 禁止性行为

第三十六条  在本所进行股权交易后,挂牌公司股东总人数不得超过200人。

第三十七条  本所进行的股权交易,不得以均等份额公开发行。

第三十八条  股权交易不得按标准化交易单位持续挂牌交易,交易结算时间须按照本规则第三十二条执行。

第三十九条  本所股权交易不采取集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易等法律法规不允许的集中交易方式。

第四十条 本所代理买卖机构不得有以下行为:

(1)未经投资者委托、违背投资者意愿、假借投资者名义开展股权交易;

(2)与投资者进行对赌;

(3)不在规定时间内向投资者提供交易的确认文件;

(4)挪用投资者交易资金;

(5)为牟取佣金收入,诱使投资者进行不必要的交易;

(6)提供、传播虚假或者误导投资者的信息;

(7)利用交易软件进行后台操纵;

(8)发布对交易品种价格进行预测的文字和资料;

(9)其他违背投资者真实意思表示的行为。

第四十一条  代理买卖机构与投资者引起纠纷,经本所查实涉及违规行为的,本所将依据相关业务规则作出处罚,切实维护投资者利益。如涉及违法的,本所有权向有权机关报告。 

第六章 报价和交易信息发布

第四十二条  交易时间内,交易系统通过本所指定网站和行情系统发布最新的委托和成交信息。

第四十三条  本所交易信息归本所所有。未经许可,任何机构和个人不得使用和传播。

第七章 暂停和恢复交易

第四十四条  挂牌公司申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌、公开发行股票并上市或申请境外交易所公开发行股票并上市的本所应当自相关证券管理部门正式受理其申请材料的次日起暂停其股权交易直至备案或审核结果公告日。

第四十五条  挂牌公司可能出现在本所转板情形的应自本所受理相关材料或启动相关程序之日起暂停股权交易直至审核结果公告日。

第四十六条  挂牌公司涉及无先例或存在不确定性因素的重大事项需要暂停交易的本所应暂停交易直至重大事项获得有关许可或不确定性因素消除。停牌时间原则上最长不超过三个月。

第四十七条  挂牌公司违反本所有关规定本所可暂停其交易直至相关因素消除。

第四十八条  发生下列异常情况之一,导致市场部分或全部交易不能进行的,本所可以决定单独或同时采取暂缓交收、技术性停牌或者临时停市等措施:

不可抗力

意外事件

(三)技术故障;

非本所所能控制的其他异常原因;

(五)其他必须临时停市或者停牌的原因。

第四十九条  本所对暂缓进入交收、技术性停牌或临时停市的,应及时予以公告。

技术性停牌或临时停市原因消除后,本所可以决定恢复交易,并予以公告。

第五十条 因交易异常情况及本所采取应对措施造成的损失,本所不承担赔偿责任

第八章 终止交易

第五十一条  挂牌公司出现下列情形之一的本所可终止其股权交易

进入分立、合并、解散、破产清算程序

相关证券管理部门核准其股份在全国中小企业股份转让系统挂牌或公开发行股票申请

本所认为不再符合挂牌条件的其他情形。

第九章 附则

第五十二条  本规则所述时间,以本所交易主机的时间为准。

第五十三条  本规则由本所负责解释。

第五十四条  本规则自发布之日起实施,原《广西北部湾股权交易所股份有限公司交易业务规则》(2016年6月修订版)(桂股权发〔2016〕38号)同时废止。


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