资格申请须知

      一、中介机构类型:

      本所根据中介机构开展业务的范围,分推荐商机构、专业服务机构和综合机构。

      1、推荐商机构,可从事推荐挂牌、定向增资、股份报价、代理买卖、投资咨询等业务。

      2、专业服务商机构,可从事法律、审计、验资、评估及其他专业服务。

      3、综合机构,可从事定向增资、股份报价、债券承销、代理买卖、投资咨询、自营投资等业务。

 

      二、中介机构基本条件

      申请成为北部湾股权交易所股份有限公司中介机构,应当同时具备下列基本条件:

      1、依法设立的机构或组织;

      2、具有良好的经营业绩,最近十二个月不存在重大违法违规行为,且未收到监管部门或其他部门的行政处罚;

      3、认可并遵照执行本所业务规则,按规定缴纳有关费用,接受本所的持续监督及管理;

      4、本所要求的其他条件。

 

      三、推荐商机构申请条件

      申请成为推荐商机构的,除应具备中介机构申请的基本条件外,还必须为依法批准设立的金融机构或经本所认定的投资机构等,并具备下列条件:

      1、注册资本不少于500万元人民币或本所认可的其他条件;

      2、具备证券、会计、法律等方面的专业人员;

      3、具有开展公司挂牌上市、投资咨询或资信调查等方面的工作经验;

      4、具有完善的内部管理制度、操作规程和健全的内部风险控制机制、激励考核机制;

      5、具有良好的职业道德和信誉,最近三年没有不良记录及违反职业道德的行为;

      6、熟悉本所的有关制度及相关业务规则;

      7、本所规定的其他条件。

 

      四、专业服务机构申请条件

      专业服务机构机构,除需符合中介机构基本条件外,还应为依法成立的律师事务所、会计师事务所、资产评估事务所或其他咨询服务机构。

 

 

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  1. 来信举报方式
    来信地址: 广西南宁市双拥路30号南湖名都广场A座11层广西北部湾股权交易所法律风控部(纪检监察部)收, 0771-5780033   邮编:530022
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