关于报送2019年度中介机构年度工作报告的通知

时间:2020-01-07 18:17 来源:广西北部湾股权交易所 作者:本站编辑 点击:884次

各中介机构:

为进一步引导和规范广西北部湾股权交易所(以下简称我所)中介机构依法合规开展业务,并做好年度中介机构分级管理工作,根据《广西北部湾股权交易所中介机构管理办法》以及《广西北部湾股权交易所股份有限公司中介机构分级管理暂行规定》,现请各中介机构按要求向我所及时报送2019年度开展区域性股权市场相关业务的工作报告,此项工作及报告内容将作为中介机构年检与分级管理的依据之一。现将有关事项通知如下:

一、报送内容

1.制度建设。对照相关文件及我所管理办法进行学习、自查及整改情况,自身业务制度完善、程序规范、资料完整等勤勉尽职情况,自律评价。

2.业务开展。2019年开展区域性股权市场相关业务及对接、服务企业情况,包括但不限于挂牌、托管、展示以及实现挂牌、托管、展示企业融资等业务,包括数量与规模;信息披露、持续督导工作开展情况;企业的回访以及举办路演培训等形式的企业服务活动等工作情况。

3.重大事项。包括中介机构自身基本情况、重大变更事项(包括但不限于业务范围、董监高人员变动、公司地址变动等)、具备本所从业资格人员变动情况

4.问题建议。在开展区域性股权市场相关业务过程中发现的问题与对我所工作的建议。

5.计划设想。各中介机构在2020年开展区域性股权市场相关业务的工作计划与设想。

二、报送要求

各中介机构接此通知后,请务必重视此项工作,工作报告要求简明扼要,内容完整,重点突出,数据详实准确,能够全面反映本机构的业务开展情况。

三、报送时间

请于2020210日前提交本机构年度工作报告(加盖机构公章)一份至本所,同时发送电子版至邮箱:xuk@bbwotc.com

联系人:徐可

电话:0771-5573389

地址:广西壮族自治区南宁市良庆区飞云路6GIG国际金融资本中心T1塔楼7楼。

 

 

广西北部湾股权交易所股份有限公司

                                                                                                                                    2020年1月6日     


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